吉林省金恒企業管理集團股份有限公司
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江西贛州分行加強重點支行內控管理

為提升重點支行的業務競爭力和可持續發展能力,工商銀行江西贛州分行采取有效措施,強化重點支行的風險管控,切實落實重點支行各項內控合規管理制度,保障業務穩健發展。

1.加強機制建設。該行重點支行內控合規工作由支行行長主管,行長為內控合規管理工作第一責任人;明確一名副行長協管,協助處理日常管理事務;營業網點現場管理人員兼任合規經理。市分行向重點支行派駐內控專管員,履行對被派駐支行在內控管理、紀檢監察、安全保衛等方面管理情況的監督檢查職責。重點支行成立行長任主任委員、各部門、各網點主要負責人為成員的內部控制管理委員會,負責指導全行內控管理工作。建立例會制度,分析內控管理中存在的突出問題,研究制定解決辦法和措施。

2.加強環節控制。一是嚴格執行崗位分離制度。制定各部門、各網點崗位控制措施,嚴格落實事權劃分和崗位分離管理要求,杜絕混崗缺崗、角色沖突。二是堅持印、押、證分管、雙人辦理等原則,確保不同崗位之間權責分明、互相控制。三是加強柜員權限卡、授權卡、密碼的管理,嚴禁交叉使用。四是強化對營業網點重要物品的管理。加強對業務印章、有價單證、重要空白憑證等重要物品的管理,嚴格執行領用、交接等制度。五是嚴控違規操作行為。將業務運營十大違規風險事件和屢查屢犯風險事件作為網點合規操作治理的重點工作來抓。

3.加強員工管理。一是加強對員工異常行為的管理。建立健全員工異常行為管理工作機制,制定和完善員工異常行為管理工作辦法,建立排查工作機制,規范員工異常行為處置措施。重點排查機構負責人和客戶經理等重要崗位和敏感環節員工的異常行為,加強對員工參與民間融資、出借帳戶、參與非法集資、違規為他人提供擔保等行為的管理,及時發現和處置不良傾向,做到未雨綢繆。二是嚴格執行崗位輪換和強制休假制度。制定崗位輪換和強制休假計劃,認真組織實施;三是深入開展員工行為規范和制度規范網絡常態化學習和案件警示教育,堅持開展員工行為守則、員工行為禁止規定、員工違規行為處理規定的學習培訓。深化案件警示教育和職業操守教育內容,切實提升員工風險防范意識和責任意識,增強案件風險防控能力。

4.加強監督檢查。該行加強對重點支行的內部控制評價工作,通過全面檢查評價,督促和推動支行認真落實各項內部控制制度。開展各類規章制度執行情況檢查,認真檢查發現問題到位、檢查整改意見執行到位、檢查通報問題處罰到位。對監督檢查發現問題和薄弱環節的進行跟蹤,保證整改到位。嚴格落實責任追究制,依據員工違規行為處理規定嚴肅追究違規違紀人員責任。對監督檢查發現問題不報、屢查屢犯、整改不力、管理失責的,嚴厲追究相關人員的責任。


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